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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-1 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#41486
> 試題詳解
18、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有聲廣告除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播放幾秒鐘?
(A) 三秒鐘
(B) 五秒鐘
(C) 八秒鐘
(D) 十秒鐘
答案:
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統計:
A(14), B(217), C(20), D(60), E(0) #1160229
詳解 (共 1 筆)
Titan Pan
B1 · 2017/06/05
#2245773
依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範 (...
(共 27 字,隱藏中)
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19、 ( ) 投顧事業於舉辦投資分析活動時,對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示,可引用下列何者作宣傳報導? (A) 推薦書 (B) 感謝函 (C) 報章雜誌 (D) 以上皆不得引用
#1160230
20、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,證券投資信託事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(benchmark)作比較時,下列何者非為應遵守之規定? (A) 比較基期應一致 (B) 計算幣別應一致 (C) 該指標(benchmark)須載於基金公開說明書或投資人須知中 (D) 該指標須報經投信投顧公會審查後始得為之
#1160231
21、 ( ) 證券投資信託事業應於營業年度終了幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A) 四個月 (B) 二個月 (C) 六個月 (D) 三個月
#1160232
22、 ( ) 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務? (A) 接受客戶全權委託投資業務 (B) 接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (D) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
#1160233
23、 ( ) 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤? (A) 得為避險與套利雙重目的交易 (B) 僅限於避險目的之交易 (C) 之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議通過 (D) 組合型基金之公開說明書應配合揭露相關風險事項
#1160234
24、 ( ) 下列何者為申報在台銷售的境外基金可投資的項目? (A) 商品現貨 (B) 不動產 (C) 黃金 (D) 大陸地區有價證券
#1160235
25、 ( ) 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定,下列何者為真? (A) 應以現款現貨交易 (B) 指示基金保管機構辦理交割 (C) 持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D) 以上皆是
#1160236
26、 ( ) 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構? (A) 證券經紀商 (B) 證券投資顧問事業 (C) 銀行 (D) 票券業
#1160237
27、 ( ) 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A) 境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B) 境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C) 所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D) 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
#1160238
28、 ( ) 投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法,係依據何種法規訂定? (A) 證券交易法 (B) 證券投資信託及顧問法 (C) 證券投資顧問事業管理規則 (D) 信託業法
#1160239
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