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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
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18、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金?
(A) 新臺幣五百萬元
(B) 新臺幣一千萬元
(C) 新臺幣二百萬元
(D) 新臺幣二千萬元。
答案:
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統計:
A(208), B(41), C(6), D(32), E(0) #1133571
詳解 (共 2 筆)
liumon1000
B2 · 2018/03/02
#2651108
證券投資顧問事業應於六個月內完成辦理公司...
(共 87 字,隱藏中)
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Alan Chang
B1 · 2017/08/21
#2388454
投顧: 2000萬實收資本額, 500萬...
(共 25 字,隱藏中)
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證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合主管機關認可之信用評等機構達一定等級以上, 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)二百萬元 (D)二千萬元
#167895
38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上, ; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#703993
21、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C) 新臺幣二百萬元 (D) 新臺幣二千萬元。
#1133674
41. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1641537
41.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保 證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1785824
43.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保 證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1812873
19、 ( ) 下列何者可為證券投資信託事業之發起人? (A) 受破產之宣告,已復權者 (B) 使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C) 無行為能力或限制行為能力者 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆不可。
#1133572
20、 ( ) 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A) 投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B) 證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C) 投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D) 證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年。
#1133573
21、 ( ) 證券投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,以下何者正確﹖ (A) 經客戶同意投資於本事業發行之認購權證 (B) 外國有價證券 (C) 經客戶同意投資與本事業有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133574
22、 ( ) 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A) 以委任方式經營全權委託投資業務 (B) 以信託方式辦理全權委託投資業務 (C) 直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D) 選項A、B、C皆是。
#1133575
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