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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合主管機關認可之信用評等機構達一定等級以上, 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)二百萬元
(D)二千萬元
答案:
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統計:
A(302), B(69), C(6), D(72), E(0) #167895
詳解 (共 1 筆)
廖佑璋
B1 · 2020/09/11
#4265619
依證券投資顧問事業管理規則$7第1項,提...
(共 90 字,隱藏中)
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18、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C) 新臺幣二百萬元 (D) 新臺幣二千萬元。
#1133571
21、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C) 新臺幣二百萬元 (D) 新臺幣二千萬元。
#1133674
38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上, ; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#703993
某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有下列何種情事?(A)對個別股票之買賣進行推介 (B)對個別股票未來之價位作研判預測(C)藉機宣傳已提出申請之新基金 (D)選項ABC皆是
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下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條第二款以 上之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#167897
下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#167898
以下敘述何者錯誤? (A)信託業以委任及信託方式兼營全權委託投資業務指撥營運資金合計達新臺幣三億元,且依規定提存新 臺幣二千五百萬元之營業保證金者,其以委任方式接受委託投資之總金額,得不受以委任方式所指撥 營運資金二十倍之限制 (B)信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備金者,免提存營業保證金 (C)信託業兼營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額上限,於同時以委任及信託方式為之者,應分 開計算 (D)信託業兼營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額,不得超過其指撥營運資金之二十倍。但其指 撥營運資金達新臺幣三億元者,不在此限
#167899
下列何者可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員?(A)參加中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格,具有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者(C)民國九十三年十月三十一日前,已取得證券投資分析人員資格者(D)選項ABC皆可
#167900
下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新台幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
#167901
證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構(B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益(D)選項ABC皆是
#167902
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