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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
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18. 境外基金在何種情況下,應經金管會核准並於事實發生日起三日內公告?
(A)基金之合併
(B)變更基金保管機構
(C)變更基金之投資標的與策略致基金種類變更
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(57), B(63), C(39), D(2379), E(0) #2342927
詳解 (共 1 筆)
王新維
B1 · 2020/06/09
#4050565
第 12 條 總代理人就下列事項,應於...
(共 930 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4685562
未解鎖
境外基金有下列情事之一者,應經本會核准並...
(共 226 字,隱藏中)
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相關試題
19. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,應注意哪些事項?甲. 投資經理人應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討;乙.投資分析為投 資決定之依據;丙.投資經理人依據投資分析,即可執行買賣事項 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2342928
20. 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#2342929
21. 投信事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非? (A)投資地區並無限制 (B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (D)不得同時管理私募證券投資信託基金
#2342930
22. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基 金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#2342931
23. 某投信事業辦理全權委託投資業務,依法令規定,負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該 投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起,至不再持有該種股票時止,禁止其從事該種 股票之交易,則下列何者非受禁止規定拘束? (A)負責統籌全權委託業務之副總以自己名義進行交易 (B)投信事業投資部門經理以其剛滿 18 歲的女兒名義所開立的戶頭進行交易 (C)投信事業投資部門經理之配偶以自己的名義進行交易 (D)投信事業投資部門經理之父以自己的名義進行交易
#2342932
24. 有關投顧事業設立之申請程序,下列敘述何者為非? (A)第一階段許可完成後,應向金管會辦妥公司登記 (B)第一階段若有書件記載不完備者,金管會得通知補正 (C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)第一階段應檢附發起人會議紀錄、營業計畫書
#2342933
25. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本,係由何機構擬訂後報請 金管會核定? (A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)選項A、B、C皆非
#2342934
26. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述,何者有誤? (A)運用投信基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#2342935
27. 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中,會員應共同信守基本之業務經營原則? (A)忠實義務原則 (B)公開原則 (C)保密原則 (D)積極開放原則
#2342936
28. 投信公司經營全權委託投資業務,應依何項規定提存一定金額之營業保證金? (A)證券投資信託事業管理規則 (B)投信投顧法 (C)證券投資信託事業設置標準 (D)證券投資信託基金管理辦法
#2342937
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