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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
> 試題詳解
22. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤?
(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基 金
(B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性
(C)指數成分證券應具備分散性與流通性
(D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
答案:
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統計:
A(49), B(14), C(26), D(2275), E(0) #2342931
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4685714
未解鎖
第 32 條 指數型基金指將基金全部...
(共 214 字,隱藏中)
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相關試題
23. 某投信事業辦理全權委託投資業務,依法令規定,負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該 投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起,至不再持有該種股票時止,禁止其從事該種 股票之交易,則下列何者非受禁止規定拘束? (A)負責統籌全權委託業務之副總以自己名義進行交易 (B)投信事業投資部門經理以其剛滿 18 歲的女兒名義所開立的戶頭進行交易 (C)投信事業投資部門經理之配偶以自己的名義進行交易 (D)投信事業投資部門經理之父以自己的名義進行交易
#2342932
24. 有關投顧事業設立之申請程序,下列敘述何者為非? (A)第一階段許可完成後,應向金管會辦妥公司登記 (B)第一階段若有書件記載不完備者,金管會得通知補正 (C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)第一階段應檢附發起人會議紀錄、營業計畫書
#2342933
25. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本,係由何機構擬訂後報請 金管會核定? (A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)選項A、B、C皆非
#2342934
26. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述,何者有誤? (A)運用投信基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#2342935
27. 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中,會員應共同信守基本之業務經營原則? (A)忠實義務原則 (B)公開原則 (C)保密原則 (D)積極開放原則
#2342936
28. 投信公司經營全權委託投資業務,應依何項規定提存一定金額之營業保證金? (A)證券投資信託事業管理規則 (B)投信投顧法 (C)證券投資信託事業設置標準 (D)證券投資信託基金管理辦法
#2342937
29. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之 日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A)後進先出法 (B)移動平均法 (C)先進先出法 (D)加權平均法
#2342938
30. 以下何者為投顧事業應先報請金管會核准之事項? (A)聘請證券分析師 (B)變更董事、監察人或經理人 (C)因經營業務發生訴訟 (D)變更分公司營業處所
#2342939
31. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三 方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#2342940
32. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述,何者錯誤? (A)人工服務屬輔助性質,限於協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業 (B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋 (C)得調整或擴張自動化投資顧問服務系統所提供之投資組合建議內容 (D)不可提供非由系統自動產生之其他投資組合建議
#2342941
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