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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68906
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25. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤?
(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金
(B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性
(C)指數成分證券應具備分散性與流通性
(D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
答案:
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統計:
A(14), B(7), C(16), D(1243), E(0) #1787789
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4703342
未解鎖
第 32 條 指數型基金指將基金全...
(共 392 字,隱藏中)
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26. 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年? (A)十年 (B)七年 (C)二年 (D)五年
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27. 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商 (C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
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28. 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤? (A)金管會核准函日期及文號 (B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 (C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止向證券投資信託事業提出買回受益 憑證申請之聲明 (D)換發新受益憑證之期間、方式及地點
#1787792
29. X證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#1787793
30. 我國證券投資信託事業之組織說明,下列何者正確? (A)應為有限公司 (B)應為股份有限公司 (C)應為無限公司 (D)得為有限公司或股份有限公司
#1787794
31. 信託業兼營全權委託投資業務,與客戶簽訂之信託契約,相關之規範何者為非? (A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年 (B)證券經紀商或期貨經紀商之指定,除信託資金集合管理運用帳戶外,原則上由信託業為之 (C)信託業與該證券商或期貨經紀商有相互投資關係或控制從屬關係者,除辦理信託資金集合管理運 用業務投資有價證券外,應於信託契約中揭露 (D)倘發生信託業法第二十七條所定禁止信託業從事之行為者,應事先告知受益人並取得其書面同意
#1787795
32. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#1787796
33. 證券投資信託事業為下列何項行為者,應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機 關? (A)變更業務人員 (B)基金經理人之持股發生變動 (C)持股 5%以上之股東持股發生變動 (D)選項ABC皆是
#1787797
34. 信宜證券投資顧問公司委任某投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投 資理財節目,該節目錄音應至少保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1787798
35. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人? (A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者 (B)受破產宣告已復權者 (C)曾任職證券商者 (D)違反證券交易法或投信投顧法規定,經有罪判決確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或 赦免後尚未逾三年
#1787799
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