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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
19、 某證券投顧公司實收資本額一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少?
(A) 新台幣一千萬元
(B) 新台幣一千五百萬元
(C) 新台幣二千萬元
(D) 新台幣一千二百萬元
答案:
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統計:
A(12), B(148), C(21), D(11), E(0) #1111917
詳解 (共 1 筆)
智哥
B1 · 2020/12/05
#4416932
證券投顧公司實收資本額 <1億 ...
(共 101 字,隱藏中)
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相關試題
20、 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之﹖ (A) 應於每營業日計算 (B) 遵守投信投顧公會之計算標準 (C) 依一般公認會計原則為之 (D) 以上皆是
#1111918
21、 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月
#1111919
22、 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,若逾越與客戶簽定之全權委託投資契約所限制範圍者,應如何處理? (A) 由證券投顧事業負履行責任 (B) 由受託之證券經紀商代為履行 (C) 逾越部分無效無需履行 (D) 客戶自行履行
#1111920
23、 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依法令規定接受何者所為之檢查與輔導﹖ (A) 投信投顧公會 (B) 國稅局 (C) 商業司 (D) 中央銀行
#1111921
24、 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券經紀商 (C) 信託業以信託方式兼營 (D) 信託業以委任方式兼營
#1111922
25、 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語? (A) 公司投資管理專門知識 (B) 公司服務專業部門簡介 (C) 企業形象 (D) 基金產品之宣傳
#1111923
26、 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 期貨經理事業 (D) 期貨信託事業
#1111924
27、 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A) 四個月 (B) 二個月 (C) 六個月 (D) 三個月
#1111925
28、 證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如何之處理? (A) 通知其補正 (B) 通知其展期 (C) 駁回申請案 (D) 廢止其許可
#1111926
29、 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤? (A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (C) 可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (D) 境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示
#1111927
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