阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
106年 - 106-2 業務員 - 證券交易相關法規與實務#62540
> 試題詳解
19. 證券商經核准可經營之業務不包括:
(A)有價證券之融資或融券
(B)有價證券之借貸或其代理或居間
(C)有價證券之印製與交付
(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
答案:
登入後查看
統計:
A(27), B(40), C(788), D(184), E(0) #1610247
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/26
私人筆記#7461548
未解鎖
證券交易法 第 6...
(共 199 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
20. 依現行「證券交易法」之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二 分之一時,對其職務有何法律效果? (A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C)並無任何影響 (D)視其股份已否辦理過戶而定
#1610248
21. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何? (A)法定寄託之保管 (B)無名寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)消費寄託之保管
#1610249
22. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1610250
23. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委由下列何機構辦 理? (A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#1610251
24. 有關集中交易市場之違約案件,下列處理方式正確者為:I.對於證券商客戶違約應先由受託經 紀商依相關規定申報違約,並同時通知委託人;II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償;III. 證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付;IV.證券商違約交割先由證券交易所代為支 付 (A) I、II、III、IV (B) I、II (C) I、III (D) II、IV
#1610252
25. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行哪一種解決方式? (A)雙方協商解決 (B)約定仲裁 (C)強制仲裁 (D)向法院提起訴訟
#1610253
26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
#1610254
27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式? (A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制 (C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效制
#1610255
28. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得 免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
#1610256
29. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人? (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
#1610257
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101