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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2初業-證券交易相關法規與實務#38515
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42、 ( ) 證券商經核准可經營之業務不包括?
(A) 有價證券之融資或融券
(B) 有價證券之借貸或其代理或居間
(C) 有價證券之印製與交付
(D) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
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統計:
A(0), B(2), C(30), D(23), E(0) #1100672
詳解 (共 2 筆)
Annie
B2 · 2025/09/27
#6798895
證券商核准經營業務(依《證券交易法...
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Sleepwalker
B1 · 2019/12/17
#3713368
證券交易法 第 60 條證券商非經主管機...
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43、 ( ) 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
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44、 ( ) 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? (A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 臺灣集中保管結算所
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45、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
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46、 ( ) 下列有關證券商之敘述,何者錯誤? (A) 證券商非加入公會,不得開業 (B) 除金融機構外,證券商可由他業兼營 (C) 證券商不得投資於其他證券商 (D) 選項ABC皆錯誤
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#1100677
48、 ( ) 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向那一機構繳存交割結算基金? (A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部
#1100678
49、 ( ) 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年
#1100679
50、 ( ) 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (C) 處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (D) 處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金
#1100680
51、 ( ) 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股? (A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息,未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
#1100681
52、 ( ) 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格? (A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
#1100682
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