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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2 業務員 :證券交易相關法規與實務#93728
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42. 證券商經核准可經營之業務不包括?
(A)有價證券之融資或融券
(B)有價證券之借貸或其代理或居間
(C)有價證券之印製與交付
(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
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統計:
A(0), B(0), C(5), D(1), E(0) #2547996
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/26
私人筆記#7461553
未解鎖
證券交易法 第 6...
(共 199 字,隱藏中)
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43. 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2547997
44. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
#2547998
45. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#2547999
46. 下列有關證券商之敘述,何者錯誤? (A)證券商非加入公會,不得開業 (B)除金融機構外,證券商可由他業兼營 (C)證券商不得投資於其他證券商 (D)選項ABC皆錯誤
#2548000
47. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何? (A)法定寄託之保管 (B)消費寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)無名寄託之保管
#2548001
48. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向那一機構繳存交割結算基金? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)財政部 (D)經濟部
#2548002
49. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)1 年
#2548003
50. 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (C)處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金 (D)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣 25 萬元以下罰金
#2548004
51. 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股? (A)最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B)發行特別股約定股息,未能按期支付者 (C)資產不足抵償債務者 (D)與他公司合併者
#2548005
52. 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格? (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售
#2548006
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