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期貨交易法規
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111年 - 111-2 期貨業務員資格:期貨交易法規#110161
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19. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:
(A)處以違約金新臺幣 50 萬元處分
(B)處以停業處分
(C)專案檢查並予輔導
(D)通知期貨結算機構輔導
答案:
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統計:
A(11), B(160), C(734), D(64), E(0) #2985037
詳解 (共 1 筆)
任先生來解題
B1 · 2023/09/27
#5937325
期貨交易所為前項之查察時,發現其會員或期...
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第 13 條 期貨交易所應注意查察其...
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20. 證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限? (A)外匯期貨業務 (B)證券相關期貨業務 (C)委任期貨商可從事之期貨業務 (D)金管會核准之期貨業務
#2985038
21. 關於期貨商得經營之業務項目,下列何者錯誤? (A)按期貨商種類分別核定 (B)依期貨交易法與期貨商設置標準之規定核定 (C)由期貨公會核定 (D)未經核定並載明於許可證照者,不得經營
#2985039
22. 依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確? (A)期貨交易所經經濟部核准後,即可兼營期貨結算機構之業務 (B)自受領許可證照後,6 個月內未開始營業者,主管機關得撤銷其許可 (C)分為會員制與公司制 (D)期貨交易所業務人員之資格條件,由期貨交易所訂定,報主管機關備查
#2985040
23. 依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報? (A)事實發生之次日前 (B)事實發生二日內 (C)事實發生五日內 (D)事實發生之次日收盤前
#2985041
24. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會
#2985042
25. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者,原則上必須滿多久以上,才能申請增加業務種類? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#2985043
26. 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定,下列何者正確? (A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易 (B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易 (C)會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為 (D)選項ABC皆是
#2985044
27. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分,但其情事已具體改善並經金管會認可者,仍 得申請增加業務種類 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
#2985045
28. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為: (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即可 (D)新臺幣一億元加計證券商所需最低實收資本額
#2985046
29. 期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者? (A)人事、總務 (B)開戶、受託人員 (C)內部稽核 (D)結算交割人員
#2985047
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