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106年 - 106-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#66408
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9. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:
(A)處以違約金新臺幣五十萬元處分
(B)處以停業處分
(C)專案檢查並予輔導
(D)通知期貨結算機構輔導
答案:
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統計:
A(3), B(88), C(368), D(24), E(0) #1710525
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/09
#3736503
老莫108年,P.145 主管機關=&...
(共 98 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/25
私人筆記#4783436
未解鎖
第 13 條 期貨交易所應注意查察其...
(共 274 字,隱藏中)
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相關試題
10. 公司制期貨交易所依期貨交易法第三十九條第一項第二款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集 中交易市場之契約者,應如何處理? (A)僅須提期貨交易所董事會通過即可 (B)向期貨公會申報核備即可 (C)應得主管機關核准 (D)選項ABC皆非
#1710526
11. 期貨結算機構於申請許可時,繳存於主管機關所指定金融機構之款項,何時才可動用? (A)未設有限制 (B)結束營業後 (C)公司設立登記後 (D)未獲許可設置或撤銷許可
#1710527
12. 期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積,其提列比率為何? (A)百分之三十到八十 (B)零到百分之八十 (C)不須提撥 (D)由期貨結算機構自行決定
#1710528
13. 期貨結算機構取得或處分不動產及設備,其一年內分次與同一相對人為買賣,累計交易金額達新 臺幣多少元,應依所定取得或處分不動產及設備處理程序辦理? (A)五千萬元 (B)三千萬元 (C)二千萬元 (D)一千萬元
#1710529
14. 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者, 期貨結算機構得採取下列何種處罰?甲.罰金;乙.課以違約金;丙.撤銷資格 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#1710530
15. 依我國期貨交易法,期貨結算機構向期貨結算會員收取之結算保證金,下列何者正確? (A)僅可以現金方式繳交 (B)保證金之收取方式由主管機關定之 (C)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例,由期貨結算機構定之 (D)可以現金或經主管機關核准之有價證券繳交
#1710531
16. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配? (A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D)可隨意進行分配
#1710532
17. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1710533
18. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存? (A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
#1710534
19. 有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
#1710535
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