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期貨交易法規
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103年 - 103-1 期貨商業務員︰期貨交易法規#17297
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6.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:
(A)處以違約金新臺幣五十萬元處分
(B)處以停業處分
(C)專案檢查並予辅導
(D)通知期貨結算機構輔導
答案:
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統計:
A(5), B(42), C(220), D(18), E(0) #631812
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/09
#3736502
老莫108年,P.145主管機關=>...
(共 93 字,隱藏中)
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相關試題
7.依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項,依自營與經紀分離處理?; (A)結算保證金 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)赔償準備金
#631813
8.期貨結算機構於申請許可時,繳存於主管機關所指定金融機構之款項何時才可動用?(A)未獲許可設置或撤銷許可(B)公司設立登記後(C)結束營業後(D)沒有限制
#631814
9.依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之結算交割基金的受償順序為何?甲.期貨結算機構;乙.期貨結算會員;丙.期貨交易人(A)丙、乙、甲(B)乙、丙、甲(C)甲、乙、丙(D)甲、丙、乙
#631815
10.欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗?(A)期貨交易之自行買賣(B)期貨交易之全權委託(C)期貨交易之自行查核(D)期貨交易之内部稽核
#631816
11.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?(A)九人(B)十人(C)十一人(D)十二人
#631817
12.期貨商之資金不得運用於下列何者?(A)購買商業票據(B)購買政府債券 (C)購買經財政部核定之短期票券(D)購買黃金
#631818
13.下列敘述何者不正確?(A)期貨商內部控制制度訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查(B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證(C)期貨商應設置内部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核(D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
#631819
14.期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應於異動後至遲幾曰之内,向期貨商業同業公會申報? (A)三曰 (B)五曰 (C)十曰 (D)三十曰
#631820
15.期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者?(A)招攬、開戶、受託、執行(B)全權委託(C)自行查核或法令遵循(D)交易決定
#631821
16.期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投 資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律貴任為何? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任
#631822
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