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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#52551
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2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報?
(A)五日
(B)十日
(C)二日
(D)七日
答案:
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A(79), B(1249), C(48), D(41), E(0) #1326747
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4710052
未解鎖
第 12 條 證券投資顧問事業從事廣...
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2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1797668
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1798984
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1801255
22. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2205078
10. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2771825
32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2906502
3. 有關證券投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#1326748
4. 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該 全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務 操作辦法規定,由何人行使? (A)林先生 (B)忠孝證券投顧公司 (C)由信義銀行指定之代理人 (D)由全權委託投資契約自行約定
#1326749
5. 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D)購買利率交換契約
#1326750
6. 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強 制執行時,委託投資買賣交割義務人為何? (A)全權委託契約之客戶自行履行 (B)全權委託之受任人履行 (C)全權委託保管機構代為履行 (D)全權委託保管機構指定第三人履行
#1326751
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