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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#107352
> 試題詳解
32. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)5 日
(B)10 日
(C)2 日
(D)7 日
答案:
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統計:
A(200), B(1359), C(84), D(87), E(0) #2906502
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/06/01
#5489952
法規名稱:證券投資顧問事業管理規則 第...
(共 289 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4675849
未解鎖
第 12 條 證券投資顧問事業從事廣...
(共 134 字,隱藏中)
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2. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1326747
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#1797668
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1798984
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1801255
22. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2205078
10. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2771825
33. 證券投資信託事業經核准得投資下列哪些本國事業? 甲.金融資訊服務公司;乙.行動支付業; 丙.大數據處理業 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2906503
34. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,投信事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(benchmark)作比較時,下列何者非為應遵守之規定? (A)比較基期應一致 (B)計算幣別應一致 (C)該指標(benchmark)須載於基金公開說明書或投資人須知中 (D)該指標須報經投信投顧公會審查後始得為之
#2906504
35. 初任及離職滿二年後再任之投顧事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月
#2906505
36. 兼營投顧業務之信託業,申請經營外國有價證券投顧業務,應向何機關申請核准? (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)財政部 (D)金管會
#2906506
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