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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#107352
> 試題詳解
36. 兼營投顧業務之信託業,申請經營外國有價證券投顧業務,應向何機關申請核准?
(A)中央銀行
(B)經濟部
(C)財政部
(D)金管會
答案:
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統計:
A(163), B(9), C(11), D(1422), E(0) #2906506
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/06/01
#5489979
法規名稱:證券投資顧問事業管理規則 ...
(共 551 字,隱藏中)
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相關試題
37. 有關證券投資信託基金規範何者為非? (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (C)每一基金應有獨立之會計並依規定作成各項簿冊文件 (D)證券投資信託事業應將基金資產與自有財產分別保管
#2906507
38. 投信事業為下列何項行為者,應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關? 甲.變更業務人員;乙.持股 5%以上之股東持股發生變動;丙.基金經理人之持股發生變動 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2906508
39. 下列何者符合境外基金總代理人從事廣告及營業活動之規定? (A)申購手續費屬後收型之基金,可以免收申購手續費為廣告主要訴求 (B)不得以未經金管會核准或同意生效之境外基金為廣告內容 (C)以基金投資組合平均信用評級作為銷售訴求 (D)以「本季銷售冠軍」為廣告標題
#2906509
40. 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)依法令規定,代客戶查詢委任事項
#2906510
41. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#2906511
42. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,下列何者錯誤? (A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡 (B)以自動化工具提供證券投資顧問服務,投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售 之證券投資信託基金或境外基金 (C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後,應即時將交易執行結果通知客戶 (D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施
#2906512
43. 因應投資策略需要,投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例? (A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
#2906513
44. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,應注意哪些事項?甲.約定以書面為之者,客戶須提出書面申請書;乙.不得與受任人相互約定其他查詢方式;丙.受任人應製作客戶查詢紀錄 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2906514
45. 投信事業對經金管會核准募集之基金,舉行公開說明會等促銷活動,下列宣傳行為之敘述,何者為正確? (A)作基金獲利之保證 (B)藉核准之事實為保證受益憑證價值 (C)不對同業為攻訐之廣告 (D)提供申購滿額贈禮
#2906515
46. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,所稱全權委託投資業務之投資標的不包含: (A)房地產 (B)政府債券 (C)公司債券 (D)股票
#2906516
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