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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#107352
> 試題詳解
43. 因應投資策略需要,投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例?
(A)20%
(B)30%
(C)50%
(D)70%
答案:
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統計:
A(188), B(183), C(109), D(1304), E(0) #2906513
詳解 (共 1 筆)
R F
B1 · 2022/04/27
#5434002
第 31-1 條 多重資產型基金指得同...
(共 117 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4675892
未解鎖
第 31-1 條 多重資產型基金指得...
(共 217 字,隱藏中)
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44. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,應注意哪些事項?甲.約定以書面為之者,客戶須提出書面申請書;乙.不得與受任人相互約定其他查詢方式;丙.受任人應製作客戶查詢紀錄 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2906514
45. 投信事業對經金管會核准募集之基金,舉行公開說明會等促銷活動,下列宣傳行為之敘述,何者為正確? (A)作基金獲利之保證 (B)藉核准之事實為保證受益憑證價值 (C)不對同業為攻訐之廣告 (D)提供申購滿額贈禮
#2906515
46. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,所稱全權委託投資業務之投資標的不包含: (A)房地產 (B)政府債券 (C)公司債券 (D)股票
#2906516
47. 若境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業舉辦了一項教育訓練,對該訓練計畫在哪方面較無疑慮? (A)舉辦於主要經濟活動為觀光的外國小島 (B)參加資格依近一季銷售業績客觀排序選定 (C)共舉辦三天,兩天由講師授以基金專業課程,亦可彈性搭配觀光行程 (D)授課主題為認識海洋與自然生態
#2906517
48. 投信事業經營投信基金顯然不善者,則依現行法令規定,下列處理方式何者正確? (A)交由該基金之保管機構管理 (B)由受益人會議自行決議如何處理 (C)主管機關得命該投信事業將該投信基金移轉於經指定之其他投信事業經理 (D)由該投信事業向投資人說明後進行清算
#2906518
49. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,其規範何者正確? (A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構,增加委託投資資產時得由雙方議 定將增加之資產分二次存入全權委託保管機構 (B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍,應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關 法令限制,審慎議定之 (C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年 (D)證券經紀商或期貨經紀商之指定,由客戶自行為之,並以指定一家為限
#2906519
50. 部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回,視為短線交易並收取短線交易買回費用,下列對短線交易費用之敘述何者不正確? (A)相關資訊應公告於基金資訊觀測站之短線交易公告專區 (B)短線交易之認定應有明確之天期 (C)基金交易確認書中應將短線交易買回費與一般買回交易金額分別列示 (D)短線交易費用由銷售機構負擔,不會影響投資人的贖回款項金額
#2906520
1. 下列有關曼賽爾色彩體系的敘述何者正確? (A)其色相環共有120個色相 (B)其明度共分為11階段,G0為黑色、G10為白色 (C)5Y與5R的搭配屬於「第二曖昧區」的配色 (D)5R 4 /6 比5BG 7/4 彩度低、明度高
#2906521
2. 有關語意差異分析法在色彩形象尺度表上( Color Image Scale )之應用,下列何者不 正確? (A)語意差異分析法所採用的色彩形象尺度表通常可分為對比型、十字型和多向型 三種 (B)日本色彩學者小林重順的色彩形象尺度表是以柔和(Soft)與強烈(Hard )、溫暖 (Warm)與涼爽(Cool)為兩組相對的意象 (C)色彩形象尺度表是以色彩的物理屬性來做為色彩分析的依據 (D)對比型尺度表由多組相對形容詞所構成
#2906522
3. 在奧斯華德 (Ostwald) 表色系的表色法,查表得知e 的白色含量為35%、黑色含量 為65%,n 的白色含量為5.6%、黑色含量為94.4%,則2ne 的純色含量為 (A)70.6% (B)59.4% (C)40.6% (D)29.4%
#2906523
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