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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
> 試題詳解
8. 因應投資策略需要,投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例?
(A)20%
(B)30%
(C)50%
(D)70%
答案:
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統計:
A(100), B(95), C(49), D(1033), E(0) #3228059
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/05
#6088392
證券投資信託基金管理辦法 第 3...
(共 231 字,隱藏中)
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9. 投信募集發行 ESG 相關主題基金,在其公開說明書中,不一定包含下列哪項資訊? (A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法 (C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指標
#3228060
10. 下列有關指數股票型基金之敘述,何者錯誤? (A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易之基金 (B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (C)指數股票型基金不得單一連結境外指數股票型基金 (D)槓桿型 ETF 為因應策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之30%
#3228061
11. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#3228062
12. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶訂定委任契約時,有關委託投資之資產及增加委託投資資產之敘述何者錯誤? (A)應於簽約時於全權委託保管機構一次存入全部委託金額 (B)應於簽約時於全權委託保管機構存入委託金額之 1/2 (C)委託投資資產屬於勞工退休金條例年金保險專設帳簿,不受一次全部存入全權委託保管機構規定之限 制 (D)增加委託投資資產,應將增加資產一次全額存入全權委託保管機構
#3228063
13. 依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為: (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 500 萬元 (C)新臺幣 1,500 萬元 (D)新臺幣 3,000 萬元
#3228064
14. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間,為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化,應至少多久與客戶進行一次訪談? (A)每個月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#3228065
15. 下列何者不得為投信事業之專業發起人? (A)創投公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)保險公司
#3228066
16. 某投信基金規模 10 億元,目前投資組合中僅有一般上市櫃公司股票,但最近發現一家於創新板上市之公司未來極具潛力,這家創新板公司目前市值 20 億元,假設該基金能以目前價格買入此股票,可投資金額最高上限為? (A)500 萬元 (B)1,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)5,000 萬元
#3228067
17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,有關紛爭之解決方式之敘述何者正確? (A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法 (B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法 (C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法 (D)由證券投資人及期貨交易人保護中心訂定紛爭調解處理辦法
#3228068
18. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定? (A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20% (B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 10% (C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之10% (D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
#3228069
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