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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41441
> 試題詳解
21、 ( ) 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱營業執照字號及什麼字樣?
(A) 投資風險自負
(B) 本節目資料僅供參考
(C) 以上分析不代表公司意見
(D) 歡迎加入會員
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A(67), B(214), C(22), D(1), E(0) #1158347
私人筆記 (共 1 筆)
徐世城
2022/05/12
私人筆記#4123088
未解鎖
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「...
(共 355 字,隱藏中)
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相關試題
22、 ( ) 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 基金銷售機構 (D) 證券自營商
#1158348
23、 ( ) 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A) 一個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1158349
24、 ( ) 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A) 十二小時 (B) 三小時 (C) 無此規定 (D) 一小時
#1158350
25、 ( ) 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A) 一年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 四年
#1158351
26、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1158352
27、 ( ) 證券投資顧問事業提供推介顧問之境外基金,其種類及範圍由何機關定之? (A) 證券投資顧問事業 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1158353
28、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D) 證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1158354
29、 ( ) 基金清算人應自清算終結申報之日起,應就各項帳簿、表冊保存幾年以上? (A) 五年 (B) 七年 (C) 十年 (D) 十五年
#1158355
30、 ( ) 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募?A.銀行業;B.票券業;C.信託業;D.保險業。 (A) 僅C、D (B) 僅A、B、C (C) 僅A、D (D) A、B、C、D皆可
#1158356
31、 ( ) 依據境外基金管理辦法規定,有關總代理人之敘述何者不正確? (A) 實收資本額至少需達新臺幣7,000萬元 (B) 應依註冊地主管機關規定頻率公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (C) 總代理人所代理之境外基金,應依基金註冊地規定,編具年度財務報告,併同其中文簡譯本即時辦理公告 (D) 總代理人所代理之境外基金,應依金管會規定之格式及內容於每月終了後十日內編具月報,並經金管會指定之資訊傳輸系統送投信投顧公會彙送金管會及中央銀行
#1158357
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