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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41441
> 試題詳解
26、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅?
(A) 一年
(B) 三年
(C) 五年
(D) 七年
答案:
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統計:
A(14), B(17), C(162), D(6), E(0) #1158352
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/23
#3900998
法規名稱:證券投資信託及顧問法 第 一...
(共 190 字,隱藏中)
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27、 ( ) 證券投資顧問事業提供推介顧問之境外基金,其種類及範圍由何機關定之? (A) 證券投資顧問事業 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1158353
28、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D) 證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1158354
29、 ( ) 基金清算人應自清算終結申報之日起,應就各項帳簿、表冊保存幾年以上? (A) 五年 (B) 七年 (C) 十年 (D) 十五年
#1158355
30、 ( ) 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募?A.銀行業;B.票券業;C.信託業;D.保險業。 (A) 僅C、D (B) 僅A、B、C (C) 僅A、D (D) A、B、C、D皆可
#1158356
31、 ( ) 依據境外基金管理辦法規定,有關總代理人之敘述何者不正確? (A) 實收資本額至少需達新臺幣7,000萬元 (B) 應依註冊地主管機關規定頻率公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (C) 總代理人所代理之境外基金,應依基金註冊地規定,編具年度財務報告,併同其中文簡譯本即時辦理公告 (D) 總代理人所代理之境外基金,應依金管會規定之格式及內容於每月終了後十日內編具月報,並經金管會指定之資訊傳輸系統送投信投顧公會彙送金管會及中央銀行
#1158357
32、 ( ) 有關境外基金之投資顧問業務,何者不正確? (A) 應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B) 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 (C) 證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D) 投資顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#1158358
33、 ( ) 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應有多少期間,供客戶審閱全部條款內容? (A) 十四日以上 (B) 十日以上 (C) 五日以上 (D) 七日以上
#1158359
34、 ( ) 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記? (A) 三日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 九日
#1158360
35、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?A.上市上櫃公司股票;B.本事業發行之公司債;C.國內開放型基金;D.政府債券。 (A) 僅A (B) 僅A、B、D (C) 僅A、C、D (D) A、B、C、D
#1158361
36、 ( ) 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A) 上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B) 認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C) 暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算之 (D) 上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#1158362
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