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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41441
> 試題詳解
30、 ( ) 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募?A.銀行業;B.票券業;C.信託業;D.保險業。
(A) 僅C、D
(B) 僅A、B、C
(C) 僅A、D
(D) A、B、C、D皆可
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統計:
A(4), B(37), C(4), D(178), E(0) #1158356
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2021/03/23
#4612421
境外基金管理辦法第52條 境外基金機構...
(共 132 字,隱藏中)
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相關試題
31、 ( ) 依據境外基金管理辦法規定,有關總代理人之敘述何者不正確? (A) 實收資本額至少需達新臺幣7,000萬元 (B) 應依註冊地主管機關規定頻率公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (C) 總代理人所代理之境外基金,應依基金註冊地規定,編具年度財務報告,併同其中文簡譯本即時辦理公告 (D) 總代理人所代理之境外基金,應依金管會規定之格式及內容於每月終了後十日內編具月報,並經金管會指定之資訊傳輸系統送投信投顧公會彙送金管會及中央銀行
#1158357
32、 ( ) 有關境外基金之投資顧問業務,何者不正確? (A) 應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B) 辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 (C) 證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D) 投資顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#1158358
33、 ( ) 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應有多少期間,供客戶審閱全部條款內容? (A) 十四日以上 (B) 十日以上 (C) 五日以上 (D) 七日以上
#1158359
34、 ( ) 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記? (A) 三日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 九日
#1158360
35、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?A.上市上櫃公司股票;B.本事業發行之公司債;C.國內開放型基金;D.政府債券。 (A) 僅A (B) 僅A、B、D (C) 僅A、C、D (D) A、B、C、D
#1158361
36、 ( ) 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A) 上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B) 認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C) 暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算之 (D) 上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#1158362
37、 ( ) 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定開立其他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A) 接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B) 接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C) 受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約中揭露 (D) 全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#1158363
38、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,下列敘述何者正確? (A) 委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構,增加委託投資資產時得由雙方議定將增加之資產分二次存入全權委託保管機構 (B) 投資或交易基本方針及投資或交易範圍,應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制,審慎議定之 (C) 全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年 (D) 以上皆是
#1158364
39、 ( ) 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,相關之規範何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂,不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定,應由投信投顧事業指定之,客戶不得指定 (C) 全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年 (D) 若由證券投信或投顧事業指定經紀商,其與該證券商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1158365
40、 ( ) 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1158366
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