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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41441
> 試題詳解
34、 ( ) 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記?
(A) 三日
(B) 五日
(C) 七日
(D) 九日
答案:
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統計:
A(17), B(123), C(24), D(2), E(0) #1158360
詳解 (共 1 筆)
陳齡
B1 · 2021/03/03
#4572027
法規名稱:證券投資顧問事業負責人與業務人...
(共 300 字,隱藏中)
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35、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?A.上市上櫃公司股票;B.本事業發行之公司債;C.國內開放型基金;D.政府債券。 (A) 僅A (B) 僅A、B、D (C) 僅A、C、D (D) A、B、C、D
#1158361
36、 ( ) 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A) 上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B) 認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C) 暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算之 (D) 上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#1158362
37、 ( ) 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定開立其他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A) 接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B) 接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C) 受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約中揭露 (D) 全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#1158363
38、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,下列敘述何者正確? (A) 委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構,增加委託投資資產時得由雙方議定將增加之資產分二次存入全權委託保管機構 (B) 投資或交易基本方針及投資或交易範圍,應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制,審慎議定之 (C) 全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年 (D) 以上皆是
#1158364
39、 ( ) 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,相關之規範何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂,不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定,應由投信投顧事業指定之,客戶不得指定 (C) 全權委託投資契約於契約失效後至少保存五年 (D) 若由證券投信或投顧事業指定經紀商,其與該證券商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#1158365
40、 ( ) 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1158366
41、 ( ) 下列人員禁止兼任規定,何者不正確? (A) 證券投資信託事業私募基金經理人不得與全權委託投資經理人相互兼任 (B) 證券投資信託事業內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C) 證券投資信託事業辦理研究分析不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (D) 證券投資信託事業辦理投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任
#1158367
42、 ( ) 證券投資信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時應遵守之事項,下列敘述何者不正確? (A) 載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B) 需基金成立滿一年以上者方可為之 (C) 績效若以原計價幣別以外之其他幣別計算揭露,應同時揭露以相同計算基礎所換算為原幣或新台幣之投資績效 (D) 基金成立滿三年以上者,應至少揭露二年績效
#1158368
43、 ( ) 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1158369
44、 ( ) 證券投資信託公司製作基金平面廣告其應記載之警語,不包括下列何者? (A) 公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 (B) 本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C) 不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益 (D) 公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
#1158370
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