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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
22. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記?
(A)三
(B)五
(C)七
(D)九
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統計:
A(51), B(716), C(139), D(1), E(0) #1735952
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701787
未解鎖
第五條第一項專責部門與內部稽核部門之主管...
(共 157 字,隱藏中)
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相關試題
23. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金融監督管理委員會所定條件
#1735953
24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金融監督管理委員會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1735954
25. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准? (A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
#1735955
26. 有關證券投資顧問事業之人員配置,下列敘述何者有誤? (A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任 (B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任 (C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議 (D)投顧業務人員經核准得辦理全權委託投資業務
#1735956
27. 以下何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件? (A)實收資本額達新臺幣三億元以上 (B)最近半年未曾受主管機關警告之處分 (C)營業滿二年,並具有經營全權委託投資業務能力 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一
#1735957
28. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金融監督管理委員會核准後出具審查意見 (B)經金融監督管理委員會核准換發營業執照後出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再 轉報金融監督管理委員會 (D)選項ABC皆非
#1735958
29. 針對證券投資信託事業自有資金運用範圍之敘述,何者有誤? (A)得購買符合主管機關規定條件及一定比率之基金受益憑證 (B)得購買營業用之不動產 (C)不得投資高爾夫球證 (D)得購買符合主管機關規定一定額度之外幣
#1735959
30. 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股東,且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少? (A)十 (B)二十 (C)二十五 (D)三十
#1735960
31. 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依何者之規定辦理? (A)主管機關法令 (B)公會章則 (C)會員自律公約 (D)選項ABC皆是
#1735961
32. 信託業兼營證券投資顧問業務,其加入同業公會之制度是: (A)任意入會 (B)強制入會 (C)選擇入會 (D)信託業僅為兼營,無庸加入同業公會
#1735962
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