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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
> 試題詳解
21、 ( ) 信託業兼營全權委託投資業務,擬運用所有信託財產購買甲上市公司股票,應注意投資之限額為何﹖
(A) 不超過甲已發行股份總額之20%
(B) 不超過甲已發行股份總額之10%
(C) 不超過所有受託金額10%
(D) 不超過受託投資資產淨資產價值之10%
答案:
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統計:
A(37), B(132), C(0), D(23), E(0) #1160512
詳解 (共 1 筆)
黃韻萱
B1 · 2017/03/28
#1851370
投信全權1.公司債10趴2.有價證券20...
(共 97 字,隱藏中)
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22、 ( ) 保得證券投資顧問公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時,依法應與保得公司簽訂書面約定,於自有帳戶內買入某種股票後______日內不得再行賣出,或賣出某種股票後______日內不得再行買入? (A) 30;30 (B) 20;20 (C) 30;60 (D) 60;20
#1160513
23、 ( ) 證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者,則依現行法令規定,下列處理方式何者正確? (A) 交由該基金之保管機構管理 (B) 由受益人會議自行決議如何處理 (C) 主管機關得命該證券投資信託事業將該證券投資信託基金移轉於經指定之其他證券投資信託事業經理 (D) 由該證券投資信託事業向投資人說明後進行清算
#1160514
24、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A) 投資研究部門 (B) 財務會計部門 (C) 內部稽核部門 (D) 選項
#1160515
25、 ( ) 若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准展延,但展延期不得超過幾個月﹖ (A) 六個月 (B) 三個月 (C) 二個月 (D) 四個月
#1160516
26、 ( ) 證券投資顧問公司得申請合併之事業不包括下列何者? (A) 其他證券投資顧問公司 (B) 證券投資信託事業 (C) 證券商 (D) 選項A、B、C皆可
#1160517
27、 ( ) 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? (A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
#1160518
28、 ( ) 證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為? (A) 買賣有價證券 (B) 買賣上市上櫃有價證券 (C) 買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 (D) 買賣海外基金
#1160519
29、 ( ) 信託業兼營證券投資顧問業務,其加入同業公會之制度是: (A) 任意入會 (B) 強制入會 (C) 選擇入會 (D) 信託業僅為兼營,無庸加入同業公會
#1160520
30、 ( ) 證券投資信託公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者不正確? (A) 投資人持有本基金至到期日時,始可享有_____%的本金保證 (B) 本基金經金管會核准,表示本基金絕無風險 (C) 投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第_____條或公開說明書所定應終止之情事者,不在保證的範圍 (D) 應於廣告內容中以顯著字體刊印
#1160521
31、 ( ) 證券投資顧問事業提供與客戶之投資分析報告,其副本應保存多久? (A) 自提供之日起五年 (B) 自完成報告起五年 (C) 自給付之日起三年 (D) 委任關係消滅後五年
#1160522
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