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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
> 試題詳解
21.投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資,應委託何人於證交所或櫃買中心交易?
(A)證券自營商
(B)銀行
(C)證券經紀商
(D)證券承銷商
答案:
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統計:
A(48), B(52), C(901), D(65), E(0) #703976
詳解 (共 2 筆)
楊忠穎
B1 · 2020/02/09
#3768776
自營商跟承銷商都不行
銀行沒有提供這種服務
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kenny40307
B2 · 2020/06/04
#4034340
所謂證券經紀商,是指接受客戶委托,代客買...
(共 68 字,隱藏中)
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相關試題
22.證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非? (A)由客戶自行為之 (B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#703977
23.依現行法規定,甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國内乙上市公司股票及公司債之總金額’不 得超過該基金淨資產價值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)25%
#703978
24.某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虚偽證明文 件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後,經主管機關查知, 該公司將可能受何種處分? (A)撤銷事業之許可 (B)停止營業二年 (C)停止二年内接受新外國有價證券投資顧問業務. (D)以上選項皆是
#703979
25.證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#703980
26.甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷 商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#703981
27.針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置内部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金,
#703982
28.總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由? (A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國 (B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准 (C)所提申請(報)書件不完備或應記載事項不充分’經金管會限期補正’屆期不能完成補正 (D)經金管會退回其申請(報)案件,總代理人自接獲金管會通知之日三個月内’又辦理申請(報)募 集及銷售境外基金
#703983
29.甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所將有國内發行公司 股票之出席股東|、行使表決權’由誰行使之? (A)客戶 (B)受委任之證券投信事業 (C)由全權委託保管機構指定之 (D)以上選項皆非
#703984
30.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#703985
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確? (A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存赔償準備金者,免提存營業保證金 (B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金 (C)因全權委託投資業務所生債務之委任人或受益人,對於營業保證金並無優先受償權 (D)投信投顧事業經營全權委託投資業務者,應向金融機構提存營業保證金
#703986
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