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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
40. 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資,應委託何人於證交所或櫃買中心交易?
(A)證券自營商
(B)銀行
(C)證券經紀商
(D)證券承銷商
答案:
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統計:
A(41), B(68), C(992), D(79), E(0) #839265
詳解 (共 1 筆)
吳岱蓉
B1 · 2018/03/14
#2671050
基金為上市櫃有價證券投資,應委託證券經紀...
(共 23 字,隱藏中)
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41. 金管會對於募集證券投資信託基金申請案,經核准後發現有哪一項情事者,得撤銷核准? (A)自申請核准通知函到達之日起,逾規定期限未開始募集或未募集成立 (B)申請追加募集前五個營業日已發行單位數占原申請核准之90% (C)對影響投資人之權益情事,於事實發生起二日內公告並申報金管會 (D)選項ABC皆是
#839266
42. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,委任或信託契約之內容及契約範本,由何者擬訂後函報金管會核定? (A)投信投顧同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券金融公司
#839267
43. 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#839268
44. 投信投顧業者經營全權委託投資業務,應依哪些規定辦理? (A)全權委託投資業務操作辦法 (B)投信投顧公會章則 (C)投信投顧公會會員自律公約 (D)選項ABC皆是
#839269
45. 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤? (A)應依據投資分析報告作成投資決定書 (B)分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 (C)投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 (D)執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間,但不必說明差異原因
#839270
46. 下列何者可為證券投資信託事業之發起人? (A)受破產之宣告,已復權者 (B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C)無行為能力或限制行為能力者 (D)選項ABC皆不可
#839271
47. 下列何者非屬證券投信投顧公會會員自律公約第三條規定,公會會員應共同信守之基本業務經營原則: (A)守法原則 (B)忠實誠信原則 (C)積極開放原則 (D)公開原則
#839272
48. 下列何者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員? (A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,並有一年以上實際經驗 (C)曾擔任基金經理人工作經驗二年以上者 (D)選項ABC皆是
#839273
49. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久? (A)一年 (B)二個月 (C)二年 (D)四個月
#839274
50. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,依規定應每月定期編製客戶資產交易紀錄及何種書件給客戶? (A)持股明細表 (B)現況報告書 (C)每月損益表 (D)投資說明書
#839275
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