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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
21. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)受益憑證應為記名式
(B)受益憑證採無實體及實體兩種方式發行
(C)受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之
(D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業,依「有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法」規定辦理
答案:
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統計:
A(39), B(399), C(10), D(7), E(0) #2819490
詳解 (共 1 筆)
小叮鈴
B1 · 2022/03/24
#5391539
B 受益憑證採無實體方式發行。(沒有實體...
(共 23 字,隱藏中)
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22. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外, 應於會計年度終了後一年內分配之 (B)期貨信託事業募集之各期貨信託基金,應共同設帳 (C)期貨信託基金各種帳簿表冊之保存方式及期限,僅應依商業會計法辦理 (D)期貨信託基金之會計年度,除期貨信託契約另有約定者外,為每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止
#2819491
23. 依「期貨信託基金管理辦法」規定,受益人會議之敘述,下列何者錯誤? (A)受益人權利之行使,均得自行為之 (B)更換基金保管機構應經受益人會議決議為之 (C)終止期貨信託契約應經受益人會議決議為之 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍應經受益 人會議決議為之
#2819492
24. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? (A)傘型 (B)保證型 (C)組合型 (D)選項ABC皆是
#2819493
25. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金,自申請核准通知函到達之日起逾多少時間未開始募 集,主管機關得撤銷或廢止其核准? (A)三個月 (B)六個月 (C)八個月 (D)九個月
#2819494
26. 下列有關短線交易規範何者錯誤? (A)短線交易防制措施應載明於期貨信託基金申購書 (B)期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,應確實執行短線交易防制措施 (C)客戶從事交易符合短線交易認定標準者,期貨信託事業得要求期貨信託基金銷售機構拒絕該 客戶之新增申購 (D)期貨信託基金銷售機構客戶從事交易符合短線交易認定標準時,應將其客戶資料提供予期貨 信託事業
#2819495
27. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,受委任機構應就受委任事項向期貨 信託事業提出操作報告。依規定報告之頻率至少多久一次? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2819496
28. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對 重大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶? (A)知悉後 2 日內 (B)知悉後 3 日內 (C)即時通知 (D)不用通知
#2819497
29. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議? (A)更換基金保管機構 (B)更換全權委託專業機構 (C)更換期貨信託事業 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
#2819498
30. 下列哪一個不是期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金之情況? (A)外匯市場非因例假日而停止交易 (B)通常使用之通信中斷 (C)全球巨災 (D)期貨信託事業尚未確定每受益權單位淨資產價值
#2819499
31. 以下對基金保管機構之敘述,何者有誤? (A)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約 (B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立 (C)擔任基金保管機構者,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 (D)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時,應逕自拒絕期貨 信託事業處分基金資產之指示,不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務
#2819500
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