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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
25. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金,自申請核准通知函到達之日起逾多少時間未開始募 集,主管機關得撤銷或廢止其核准?
(A)三個月
(B)六個月
(C)八個月
(D)九個月
答案:
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統計:
A(59), B(407), C(1), D(1), E(0) #2819494
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/20
#5594977
期貨信託基金管理辦法 第 15 條 ...
(共 705 字,隱藏中)
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26. 下列有關短線交易規範何者錯誤? (A)短線交易防制措施應載明於期貨信託基金申購書 (B)期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,應確實執行短線交易防制措施 (C)客戶從事交易符合短線交易認定標準者,期貨信託事業得要求期貨信託基金銷售機構拒絕該 客戶之新增申購 (D)期貨信託基金銷售機構客戶從事交易符合短線交易認定標準時,應將其客戶資料提供予期貨 信託事業
#2819495
27. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,受委任機構應就受委任事項向期貨 信託事業提出操作報告。依規定報告之頻率至少多久一次? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2819496
28. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對 重大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶? (A)知悉後 2 日內 (B)知悉後 3 日內 (C)即時通知 (D)不用通知
#2819497
29. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議? (A)更換基金保管機構 (B)更換全權委託專業機構 (C)更換期貨信託事業 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
#2819498
30. 下列哪一個不是期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金之情況? (A)外匯市場非因例假日而停止交易 (B)通常使用之通信中斷 (C)全球巨災 (D)期貨信託事業尚未確定每受益權單位淨資產價值
#2819499
31. 以下對基金保管機構之敘述,何者有誤? (A)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約 (B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立 (C)擔任基金保管機構者,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 (D)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時,應逕自拒絕期貨 信託事業處分基金資產之指示,不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務
#2819500
32. 期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券,下列有關敘述何者錯誤? (A)每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之百分之五 十 (B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以三個月為限 (C)出借證券係屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融券交 易之上市或上櫃公司股票為限 (D)出借所持有之有價證券,應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施
#2819501
33. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確? (A)應送金管會審查核准 (B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准 (C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准 (D)毋須送相關單位審查
#2819502
34. 期貨信託事業募集發行期貨信託基金,下列何者錯誤? (A)原則上得募集以外幣計價之期貨信託基金 (B)對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)保護型期貨信託基金,藉由保證機構保證一定比率之本金保護 (D)組合型期貨信託基金指投資於期貨信託事業、證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行 或經理之受益憑證、基金股份或投資單位者
#2819503
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條 件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確? (A)得為放款 (B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金 股份及投資單位以外之證券 (C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 (D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#2819504
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