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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
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22、 ( ) 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分,未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。
答案:
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統計:
A(12), B(33), C(191), D(142), E(0) #1133675
詳解 (共 1 筆)
姿尹
B1 · 2018/01/09
#2567267
證券投資信託事業設置標準第三條十二、受期...
(共 66 字,隱藏中)
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相關試題
23、 ( ) 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C) 保管客戶之有價證券 (D) 接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務。
#1133676
24、 ( ) 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人? (A) 金融控股公司 (B) 銀行 (C) 基金管理機構 (D) 創投公司。
#1133677
25、 ( ) 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 半年 (D) 一年。
#1133678
26、 ( ) 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為: (A) 一個月以上,一年以下 (B) 一個月以上,二年以下 (C) 六個月以上 (D) 二個月以上,六個月以下。
#1133679
27、 ( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上,或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%。
#1133680
28、 ( ) 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A) 提供贈品並承諾退還經理費 (B) 使客戶相信能保證本金之安全或保證獲利 (C) 對已送主管機關審核尚未核准之基金,不能預先宣傳 (D) 於基金公開說明會發生後二十日內向投信投顧公會申報。
#1133681
29、 ( ) 證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品單一成本價格上限為? (A) 新臺幣一百元 (B) 新臺幣二百元 (C) 新臺幣三百元 (D) 新臺幣五百元。
#1133682
30、 ( ) 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元? (A) 二千萬 (B) 三千萬 (C) 五千萬 (D) 一千萬。
#1133683
31、 ( ) 下列敘述何者為非? (A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序,嚴重者可報請主管機關處理,並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之損害 (C) 違反公司關於基金執行規定之行為,除應配合公司向客戶說明外,公司得予降職或減薪 (D) 違反公司有關全權委託投資執行規定之行為,嚴重者得為停職或解職處分,公司並得要求其賠償公司所受之損失。
#1133684
32、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (C) 基金短線交易應付之買回費用 (D) 基金分銷費用。
#1133685
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