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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
> 試題詳解
26、 ( ) 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為:
(A) 一個月以上,一年以下
(B) 一個月以上,二年以下
(C) 六個月以上
(D) 二個月以上,六個月以下。
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統計:
A(83), B(279), C(30), D(96), E(0) #1133679
詳解 (共 1 筆)
coco
B1 · 2021/11/15
#5210991
證券投資信託及顧問法 第 11...
(共 344 字,隱藏中)
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相關試題
27、 ( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上,或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%。
#1133680
28、 ( ) 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A) 提供贈品並承諾退還經理費 (B) 使客戶相信能保證本金之安全或保證獲利 (C) 對已送主管機關審核尚未核准之基金,不能預先宣傳 (D) 於基金公開說明會發生後二十日內向投信投顧公會申報。
#1133681
29、 ( ) 證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品單一成本價格上限為? (A) 新臺幣一百元 (B) 新臺幣二百元 (C) 新臺幣三百元 (D) 新臺幣五百元。
#1133682
30、 ( ) 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元? (A) 二千萬 (B) 三千萬 (C) 五千萬 (D) 一千萬。
#1133683
31、 ( ) 下列敘述何者為非? (A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序,嚴重者可報請主管機關處理,並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之損害 (C) 違反公司關於基金執行規定之行為,除應配合公司向客戶說明外,公司得予降職或減薪 (D) 違反公司有關全權委託投資執行規定之行為,嚴重者得為停職或解職處分,公司並得要求其賠償公司所受之損失。
#1133684
32、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (C) 基金短線交易應付之買回費用 (D) 基金分銷費用。
#1133685
33、 ( ) 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確? (A) 得對不特定人推介買賣特定股票 (B) 利用內線消息推介特定股票 (C) 以主力外圍作為推介特定股票 (D) 不以集團炒作作為推介特定股票。
#1133686
34、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,證券投資信託事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(Benchmark)做比較時,下列何者非為應遵守之規定? (A) 比較基期應一致 (B) 計算幣別應一致 (C) 該指標(Benchmark)須載於基金公開說明會或投資人須知中 (D) 該指標須報經投信投顧公會審查後始得為之。
#1133687
35、 ( ) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳? (A) 報紙 (B) 手機簡訊 (C) 新聞稿 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133688
36、 ( ) 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得有下列何情事? (A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆不得為之。
#1133689
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