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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
> 試題詳解
39.基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為:
(A)一個月以上,一年以下
(B)一個月以上,二年以下
(C)六個月以上
(D)二個月以上,六個月以下
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A(220), B(921), C(58), D(97), E(0) #3290682
詳解 (共 1 筆)
hh398
B1 · 2024/08/21
#6196028
證券投資信託及顧問法 第103條 ...
(共 364 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
kirby0218金融證照12張已達成^_^
2025/12/28
私人筆記#7679766
未解鎖
依《證券投資信託及顧問法》第 77 ...
(共 85 字,隱藏中)
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26、 ( ) 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為: (A) 一個月以上,一年以下 (B) 一個月以上,二年以下 (C) 六個月以上 (D) 二個月以上,六個月以下。
#1133679
37、 ( ) 基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為: (A) 一個月以上,一年以下 (B) 一個月以上,二年以下 (C) 六個月以上 (D) 二個月以上,六個月以下
#1160528
40.投信事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#3290683
41.投信事業投顧事業作業委外契約應載明下列何事項? (A)受委託機構對委外事項若有重大異常或缺失,自行改善即可,無須立即通知投信事業投顧事業 (B)受益人或客戶爭端解決機制及權益保障措施 (C)委託機構得對外以投信事業投顧事業名義辦理受託處理事項,或向受益人或客戶收取費用 (D)以上皆是
#3290684
42.以基金績效及業績數字作為廣告者,同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D)以最近二年全部績效為圖表或線圖表示
#3290685
43.投信公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定,不包括下列何者? (A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示本基金絕無風險。基金公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。」 (B)基金公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投資人申購前應詳閱本基金公開說明書 (C)平面廣告受限於版面設計,得儘量縮小警語字體,以不顯著之顏色、字體為之 (D)有聲廣告應清楚的宣讀警語,且除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播放五秒鐘。警語字體之大小,並應以粗體印刷顯著標示
#3290686
44.投信事業為開放型基金製作廣告宣傳,應注意下列哪些事項?甲.該基金已經金管會核准募集;乙.舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後十日內向金管會申報 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3290687
45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,何者錯誤? (A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡 (B)以自動化工具提供證券投資顧問服務,投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金 (C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後,應即時將交易執行結果通知客戶 (D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施
#3290688
46.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告,下列敘述何者正確? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後無須申報 (D)事實發生後向金管會報備
#3290689
47.投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分,下列何者為非? (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善為止
#3290690
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