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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
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22. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤?
(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任
(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任
(C)得自行保管信託財產
(D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
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統計:
A(42), B(1088), C(269), D(42), E(0) #839247
詳解 (共 1 筆)
菲比
B1 · 2017/05/31
#2234380
信託業兼營全權委託投資業務操作辦法 ...
(共 796 字,隱藏中)
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23. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#839248
24. 某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證,應由下列哪一機關函報金管會依法處理? (A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
#839249
25. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#839250
26. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#839251
27. 信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新臺幣多少元? (A)五千萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)一千萬
#839252
28. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
#839253
29. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定? (A)該節目錄音應保存一個月 (B)證券投資分析師甲因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求 (C)證券投資分析師甲得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (D)南海投顧為求吸引投資大眾,於節目中加註保證獲利文字
#839254
30. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A)強制應加入同業公會 (B)鼓勵加入同業公會 (C)自願性加入同業公會 (D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#839255
31. 甲受僱於S證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後,經由其好友推薦代表H公司執行籌設E證券投資信託公司之發起人事務,下列敘述何者正確? (A)甲經解除職務處分滿一年後即可 (B)無相關之禁止規定 (C)甲不得持有H公司之股份 (D)該項解除職務處分滿三年後即可為之
#839256
32. 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工作,樹立專業投資理財風氣,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來? (A)善良管理人注意原則 (B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)專業原則
#839257
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