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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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22. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部 門主管核准?
(A)開放型基金受益憑證
(B)上櫃公司股票
(C)未上市櫃股票
(D)商業本票
答案:
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統計:
A(49), B(407), C(109), D(1), E(0) #1798989
詳解 (共 1 筆)
YI Ting Hsieh
B1 · 2018/08/06
#2952938
經手人員為本人帳戶投資國內上市、上櫃及興...
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2022/11/19
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第九條經手人員為本人帳戶投資國內上市、上...
(共 84 字,隱藏中)
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23. 他業兼營證券投資顧問業務者,依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併? (A)兼營證券投資顧問業務之信託業,由銀行兼營者之財富管理業務部門 (B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理財富管理業務者之財富管理業務部門 (C)選項AB皆正確 (D)選項AB皆非
#1798990
24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1798991
25. 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為,下列敘述何者為真? (A)得以保證獲利 20%作為宣傳 (B)以易經方式進行投資分析 (C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務,以擾亂交易市場秩序 (D)選項ABC皆非
#1798992
26. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之: (A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
#1798993
27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798994
28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#1798995
29. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價 值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1798996
30. 有關證券投資顧問事業之人員配置,下列敘述何者有誤? (A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任 (B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任 (C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議 (D)投顧業務人員經核准得辦理全權委託投資業務
#1798997
31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述,何者錯誤? (A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務 (B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資 (C)以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可 (D)證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務
#1798998
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1798999
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