阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
15、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准?
(A) 開放型基金受益憑證
(B) 上櫃公司股票
(C) 未上市櫃股票
(D) 商業本票
答案:
登入後查看
統計:
A(16), B(97), C(24), D(1), E(0) #1158291
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707845
未解鎖
第九條 經手人員為本人帳戶投資國內上市、...
(共 67 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
16、 ( ) 證券投資顧問事業向主管機關申請核發營業執照,應繳納之執照費計算標準按法定最低實收資本額多少計算? (A) 百分之一 (B) 千分之一 (C) 四千分之一 (D) 千分之一點四二五
#1158292
17、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (C) 基金短線交易應付之買回費用 (D) 基金分銷費用
#1158293
18、 ( ) 下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤? (A) 為主管機關所發佈之行政法規 (B) 為指引式(guideline)規範 (C) 為業界自律規範 (D) 違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關係處理,但如同時違反法律者,亦將遭受司法機關與行政機關之處分
#1158294
19、 ( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准?I.重大之差旅費用;II.旅館費;III.單獨之款待;IV.公司定期提供的款待 (A) 僅IV (B) 僅I、II (C) 僅III、IV (D) I、II、III、IV
#1158295
20、 ( ) 投顧事業經營下列何種業務,須另行申請金管會核准後始得為之?I.證券投資顧問業務;II.其他經主管機關核准之有關業務;III.接受客戶全權委託;IV.外國有價證券之投資顧問 (A) I、IV (B) I、II、III、IV (C) III、IV (D) I、II、IV
#1158296
21、 ( ) 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A) 現金 (B) 存放於銀行 (C) 向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D) 購買利率交換契約
#1158297
22、 ( ) 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之百分比為何?(A) 零點四(B) 零點五(C) 五(D) 十 (E) 以上皆非
#1158298
23、 ( ) 證券投資信託事業不得對以下何種對象進行受益憑證之私募? (A) 證券業 (B) 期貨業 (C) 銀行業 (D) 保險業
#1158299
24、 ( ) 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範,何者正確? (A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份百分之十 (B) 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不得超過十億元 (C) 得對於甲證券投資信託事業經理之各證券投資信託基金間為證券交易 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1158300
25、 ( ) 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤? (A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義,在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (C) 可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (D) 境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示
#1158301
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742