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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
> 試題詳解
24.投信事業運用自有資金,購買所有於國內募集之投信基金、對不特定人募集之期貨信託基金,及經核准之境外基金總金額,不得超過最近期公司淨值多少比率?
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)40%
答案:
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統計:
A(8), B(12), C(17), D(43), E(0) #3861750
詳解 (共 1 筆)
Vivian Huang
B1 · 2026/05/23
#7381759
「投信自有資金買基金」→ 上限:40% ...
(共 131 字,隱藏中)
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25.下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述,何者錯誤? (A)總經理不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)辦理投資決策人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (C)辦理研究分析人員不得與投資決策之業務人員相互兼任 (D)以上均正確
#3861751
26.下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供投信基金過去投資績效供參考
#3861752
27.下列有關投信事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A)以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新臺幣三億元 (B)依公司法之規定採募集設立 (C)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門 (D)依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
#3861753
28.下列何者可為投信事業之發起人? 甲.受破產之宣告,已復權者;乙.使用票據經拒絕往來尚未期滿者;丙.無行為能力或限制行為能力者 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不可
#3861754
29.募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員,原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相 互兼任。但符合下列何條件者,得相互兼任? 甲.全權委託客戶為專業投資機構;乙.投資或交易 範圍應以所經理基金之主要投資標的及地區為限;丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略; 丁.內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則,以確保公平對待所有客戶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙
#3861755
30.證券投資信託事業之業務人員,若經投資型保險商品業務員測驗合格,並經證券投資信託及顧問法規測驗合格,得從事下列何種業務? (A)辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募 (B)投資研究分析 (C)執行基金買賣有價證券 (D)以上均可以
#3861756
31.為避免利益衝突,投信基金經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起,至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之 衍生性商品時止,不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。限制範圍除基金經理人本 人外,尚包括何人? (A)基金經理人太太 (B)基金經理人讀小學的小孩 (C)基金經理人的人頭戶 (D)以上均包括
#3861757
32.有關投顧事業加入同業公會之規範,下列敘述何者正確? 甲.於申請核發營業執照時,即應取得公會同意入會;乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入;丙.強制性規範;丁.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公會;戊.信託業兼營者,應於開辦該項業務前加入公會 (A)乙、丙、丁 (B)甲、丁 (C)甲、丙、戊 (D)乙、戊
#3861758
33.證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項,係向何機關登錄? (A)投信投顧公會 (B)金管會 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#3861759
34.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3861760
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