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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
> 試題詳解
28.下列何者可為投信事業之發起人? 甲.受破產之宣告,已復權者;乙.使用票據經拒絕往來尚未期滿者;丙.無行為能力或限制行為能力者
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙皆不可
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A(302), B(3), C(5), D(43), E(0) #3861754
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/19
#7605906
考點 本題考證券投資信託事業發起人的消極...
(共 639 字,隱藏中)
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14. 下列何者可為投信事業之發起人? 甲、受破產之宣告,已復權者;乙、使用票據經拒絕往來尚未期滿者;丙、無行為能力或限制行為能力者 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不可
#3141556
29.募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員,原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相 互兼任。但符合下列何條件者,得相互兼任? 甲.全權委託客戶為專業投資機構;乙.投資或交易 範圍應以所經理基金之主要投資標的及地區為限;丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略; 丁.內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則,以確保公平對待所有客戶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙
#3861755
30.證券投資信託事業之業務人員,若經投資型保險商品業務員測驗合格,並經證券投資信託及顧問法規測驗合格,得從事下列何種業務? (A)辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募 (B)投資研究分析 (C)執行基金買賣有價證券 (D)以上均可以
#3861756
31.為避免利益衝突,投信基金經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起,至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之 衍生性商品時止,不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。限制範圍除基金經理人本 人外,尚包括何人? (A)基金經理人太太 (B)基金經理人讀小學的小孩 (C)基金經理人的人頭戶 (D)以上均包括
#3861757
32.有關投顧事業加入同業公會之規範,下列敘述何者正確? 甲.於申請核發營業執照時,即應取得公會同意入會;乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入;丙.強制性規範;丁.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公會;戊.信託業兼營者,應於開辦該項業務前加入公會 (A)乙、丙、丁 (B)甲、丁 (C)甲、丙、戊 (D)乙、戊
#3861758
33.證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項,係向何機關登錄? (A)投信投顧公會 (B)金管會 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#3861759
34.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3861760
35.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告,下列敘述何者正確? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後無須申報 (D)事實發生後向金管會報備
#3861761
36.下列關於設立證券投資信託事業之敘述,何者正確? (A)證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數 3%以上之股東,不得兼為其他證券投 資信託事業之發起人 (B)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起 5 年內,不得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (C)證券投資信託事業之組織,以股份有限公司為限,其實收資本額不得少於新臺幣 2 億元 (D)經營證券投資信託事業,發起人應有符合法令所規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公 司、證券商或金融控股公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之 20%
#3861762
37.有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#3861763
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