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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
24. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、證 券經紀商;丁、信託業
(A)僅乙、丙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)甲、乙、丙、丁皆可
答案:
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統計:
A(3), B(166), C(24), D(78), E(0) #3872805
詳解 (共 1 筆)
def abc
B1 · 2026/08/01
#7466061
境外基金機構得委任經核准營業之證券投資信...
(共 98 字,隱藏中)
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#1778762
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19. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀 商;丁.信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆可
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9. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A)僅丙 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#3290652
11.下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲、證券投資信託事業;乙、證券投資顧問事業;丙、 證券經紀商;丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3538416
25. 下列哪些有價證券適用歸入權之規定? 甲、普通公司債;乙、可轉換公司債;丙、認股權憑證; 丁、新股認購權利書 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3872806
26. 證券商每年度申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構,是否有家數之限制? (A)無限制 (B)有限制,每年申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構各最多 1家 (C)有限制,每年申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構各最多 3家 (D)有限制,每年申請設置簡易分支機構併計分支機構變更為簡易分支機構不得超過 3家
#3872807
27. 證券商每多設置一家簡易分支機構,其最低實收資本額應增加多少? (A)免增加 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣三千萬元
#3872808
28. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有下 列何種責任? (A)返還本金 (B)返還利息 (C)返還本息並負損害賠償責任 (D)返還本息並負民事及刑事責任
#3872809
29. 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股東權 益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
#3872810
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