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公職◆銀行內部控制◆法規
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96年 - 96 台灣金融研訓院第 11 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#4272
> 試題詳解
25.依主管機關規定,商業銀行投資於集中交易市場與店頭市場交易之股票、基金受益憑證等之原始取得成本總餘額,至多不得超過該銀行核算基數之多少百分比?
(A)30%
(B)25%
(C)35%
(D)40%
答案:
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統計:
A(38), B(59), C(6), D(26), E(0) #177840
詳解 (共 3 筆)
picture820
B1 · 2018/10/08
#3021508
答案應為A (現行已更改)根據105.1...
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2019/01/14
#3161330
原本答案為B,修改為A
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Dicky Chien
B2 · 2019/01/10
#3154426
已經改成A了
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相關試題
26、 依主管機關規定,商業銀行投資於集中交易市場交易之股票、基金受益憑證等之原始取得成本總餘額,至多不得超過該銀行核算基數之多少百分比? (A) 20% (B) 25% (C) 30% (D) 40% .
#1258898
26.依主管機關規定,商業銀行投資於集中交易市場交易之股票、基金受益憑證等之原始取得成本總餘 額,至多不得超過該銀行核算基數之多少百分比? (A) 20% (B) 25% (C) 30% (D) 40%
#1895450
26.依主管機關規定,商業銀行投資於集中交易市場與店頭市場交易之股票、基金受益憑證等之原始取得 成本總餘額,至多不得超過該銀行核算基數之多少百分比? (A) 30% (B) 25% (C) 35% (D) 40%
#1973152
26.有關銀行辦理財富管理業務時所應遵循之規範,下列敘述何者錯誤?(A)銀行應建立商品適合度政策 (B)客戶應填具客戶資料表(C)銀行應界定客戶風險承受等級 (D)銀行不得拒絕客戶投資理財之需求
#177841
27.票券商業務人員非經向何單位登記不得執行職務?(A)證期局 (B)票券金融商業同業公會(C)證管會 (D)金管會
#177842
28.依巴塞爾銀行監理委員會「內部控制制度評估原則」,下列何者應提昇全體員工高尚廉潔之道德水準,讓全體員工瞭解自己在內部控制作業程序中所擔負的任務,並善盡其責?(A)稽核委員會 (B)董事會與高階管理階層(C)監理機關 (D)外部董事
#177843
29.依新修訂之洗錢防制法規定,金融機構對於客戶提領現金至少達多少新臺幣以上之交易,即應設簿登記?(A)50 萬元 (B)100 萬元 (C)150 萬元 (D)200 萬元
#177844
30.強化金融機構內部管理、杜絕舞弊,應採取何項措施?(A)應注意從業人員生活規範(B)主管人員對業務處理程序之督導應從寬從簡(C)對行員與客戶間異常資金往來主管應協助保密(D)為培養查核經驗,內部自行查核之項目及時間應固定
#177845
31.有關活期存款依約定方式提取存款之規範,下列敘述何者正確?(A)金融機構不得與客戶約定由金融機構將活期存款轉入其他金融機構之帳戶(B)金融機構不得與客戶約定由金融機構將活期存款轉入同一金融機構之帳戶(C)客戶可概括授權金融機構將活期存款轉入支票存款(D)金融機構如依約定轉入後,應寄發對帳通知
#177846
32.金融機構受理客戶開立存款、貸款及申請信用卡業務時,應向下列何網站查詢客戶身分?(A)票據交換所網站 (B)金融聯合徵信中心或內政部相關網站(C)財金資訊公司網站 (D)金管會銀行局網站
#177847
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