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公職◆銀行內部控制◆法規
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107年 - 台灣金融研訓院第 33 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題_一般金融類、消費金融類:銀行內部控制與內部稽核法規#72687
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25.凡提領外匯存款兌換為新臺幣,金額達新臺幣五十萬元以上者,應請客戶填寫下列何種書表?
(A)結購外匯
(B)毋須填寫
(C)大額結匯資料表
(D)外匯收支或交易申報書
答案:
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統計:
A(25), B(8), C(225), D(730), E(0) #1895449
詳解 (共 1 筆)
Peccer Hsu
B1 · 2018/11/29
#3093165
(一般匯出及匯入匯款業務)四、指定銀行及...
(共 241 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
林忠毅
2022/07/16
私人筆記#4421004
未解鎖
凡提領外匯存款兌換為新臺幣,金額達新臺幣...
(共 44 字,隱藏中)
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相關試題
26.依主管機關規定,商業銀行投資於集中交易市場交易之股票、基金受益憑證等之原始取得成本總餘 額,至多不得超過該銀行核算基數之多少百分比? (A) 20% (B) 25% (C) 30% (D) 40%
#1895450
27.依主管機關規定,商業銀行投資於店頭市場交易之股票與認股權憑證,認購(售)權證及新股權利證 書,特別股,私募股票及私募公司債之原始取得成本總餘額,不得超過該銀行核算基數之多少百分比? (A) 25% (B) 15% (C) 10% (D) 5%
#1895451
28.依短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法規定,集中保管機構對參加人之帳簿與其送存及交割 之憑證,應自登載日起至少保存多久? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1895452
29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應制訂妥善之內部控制 政策,監控內部控制制度之適足性及有效運用? (A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
#1895453
30.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者不符合有效的內部控制 制度? (A)建立有效的溝通管道 (B)指派員工擔任有利益衝突或互為牽制之工作 (C)能充分提供廣泛的內部財務、業務及法規遵循等資訊 (D)能確切辨識並持續評估各種有礙銀行目標達成之主要風險
#1895454
31.為防止詐騙集團偽造有價證券以詐騙資金,金融機構應即全面檢討內部控制制度,下列何者非屬必要 加強檢討之事項? (A)應加強與交易對手及交易內容之確認 (B)應確實執行審核客戶資料,並善盡確認之責 (C)應嚴格控管各類空白傳票、表單 (D)應確實檢討金庫設置及庫存現金之保管是否符合牽制及安全原則
#1895455
32.強化金融機構內部管理、杜絕舞弊,應採取何項措施? (A)應注意從業人員生活規範 (B)主管人員對業務處理程序之督導應從寬從簡 (C)對行員與客戶間異常資金往來主管應協助保密 (D)為培養查核經驗,內部自行查核之項目及時間應固定
#1895456
33.有關金融機構對其海外分行之監督管理,下列敘述何者正確? (A)派駐人員有一定任期,對有不適任者應暫緩處理 (B)因人員精簡,不須辦理職務輪調及強迫休假制度 (C)應確實建立海外分行與總行之通報系統,並藉此防止弊端之發生 (D)適用分行所在國法律,業務作業流程無須依總行規定之內部牽制原則設計
#1895457
34.有關金融機構現金庫房管理,下列何種安排不妥當? (A)金庫室裝置自動定時鎖 (B)金庫鑰匙、密碼指定二人以上分別控管 (C)出納主管保管使用金庫鑰匙,但不持有金庫密碼 (D)金庫密碼由會計、總務、存匯、授信主管輪值持有
#1895458
35.有關金融機構辦理保管業務及有價證券買賣交易業務之應注意事項,下列何者錯誤? (A)注意有無以人頭戶名義列帳 (B)可由同一人辦理交易交割及保管,以節省成本 (C)應定期清點核對 (D)空白單據之控管應設簿登記
#1895459
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