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公職◆銀行內部控制◆法規
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107年 - 台灣金融研訓院第 33 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題_一般金融類、消費金融類:銀行內部控制與內部稽核法規#72687
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28.依短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法規定,集中保管機構對參加人之帳簿與其送存及交割 之憑證,應自登載日起至少保存多久?
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)十年
答案:
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統計:
A(79), B(76), C(883), D(55), E(0) #1895452
詳解 (共 2 筆)
Peccer Hsu
B1 · 2018/11/29
#3093222
短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法...
(共 101 字,隱藏中)
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兩腳書櫥
B2 · 2019/11/24
#3685084
短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法...
(共 138 字,隱藏中)
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相關試題
29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應制訂妥善之內部控制 政策,監控內部控制制度之適足性及有效運用? (A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
#1895453
30.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者不符合有效的內部控制 制度? (A)建立有效的溝通管道 (B)指派員工擔任有利益衝突或互為牽制之工作 (C)能充分提供廣泛的內部財務、業務及法規遵循等資訊 (D)能確切辨識並持續評估各種有礙銀行目標達成之主要風險
#1895454
31.為防止詐騙集團偽造有價證券以詐騙資金,金融機構應即全面檢討內部控制制度,下列何者非屬必要 加強檢討之事項? (A)應加強與交易對手及交易內容之確認 (B)應確實執行審核客戶資料,並善盡確認之責 (C)應嚴格控管各類空白傳票、表單 (D)應確實檢討金庫設置及庫存現金之保管是否符合牽制及安全原則
#1895455
32.強化金融機構內部管理、杜絕舞弊,應採取何項措施? (A)應注意從業人員生活規範 (B)主管人員對業務處理程序之督導應從寬從簡 (C)對行員與客戶間異常資金往來主管應協助保密 (D)為培養查核經驗,內部自行查核之項目及時間應固定
#1895456
33.有關金融機構對其海外分行之監督管理,下列敘述何者正確? (A)派駐人員有一定任期,對有不適任者應暫緩處理 (B)因人員精簡,不須辦理職務輪調及強迫休假制度 (C)應確實建立海外分行與總行之通報系統,並藉此防止弊端之發生 (D)適用分行所在國法律,業務作業流程無須依總行規定之內部牽制原則設計
#1895457
34.有關金融機構現金庫房管理,下列何種安排不妥當? (A)金庫室裝置自動定時鎖 (B)金庫鑰匙、密碼指定二人以上分別控管 (C)出納主管保管使用金庫鑰匙,但不持有金庫密碼 (D)金庫密碼由會計、總務、存匯、授信主管輪值持有
#1895458
35.有關金融機構辦理保管業務及有價證券買賣交易業務之應注意事項,下列何者錯誤? (A)注意有無以人頭戶名義列帳 (B)可由同一人辦理交易交割及保管,以節省成本 (C)應定期清點核對 (D)空白單據之控管應設簿登記
#1895459
36.有關活期存款依約定方式提取存款之規範,下列敘述何者正確? (A)金融機構不得與客戶約定由金融機構將活期存款轉入其他金融機構之帳戶 (B)金融機構不得與客戶約定由金融機構將活期存款轉入同一金融機構之帳戶 (C)客戶可概括授權金融機構將活期存款轉入支票存款帳戶 (D)金融機構依約定轉入後,應寄發對帳通知
#1895460
37.金融機構對於借戶提供之身分證明文件,應向下列何者所設戶役政為民服務公用資料庫網站查詢核對? (A)經濟部 (B)財政部 (C)金管會 (D)內政部
#1895461
38.金融機構辦理消費性貸款,為防範以偽造不實之財力證明資料冒貸時應加以查證,下列何者非屬查證 對象? (A)金融同業 (B)消保會 (C)稅務機關 (D)在職證明書簽發單位
#1895462
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