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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
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25. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?
(A)公司之負責人
(B)擔任證券投資分析之人員
(C)公司之客戶
(D)公司之受僱人員而得提供投資建議者
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統計:
A(80), B(30), C(1268), D(61), E(0) #3068171
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/20
#5754418
中華民國證券投資信託暨顧問商業同...
(共 470 字,隱藏中)
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相關試題
26. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱投信事業之各種廣告宣傳方式,下列何者正確? 甲.公開說明書;乙.投資說明書;丙.電子郵件;丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3068172
27. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#3068173
28. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行 調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
#3068174
29. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3068175
30. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3068176
31. 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件? (A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元 (C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無閉鎖期規定
#3068177
32. 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定,何者有誤? (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券 (B)不得從事證券信用交易 (C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (D)不得投資正向浮動利率債券
#3068178
33. 基金經理公司運用證券投資信託基金所持有之資產,如發生重大特殊事件,致基金資產按現行計 算標準計算無法反映公平價格之情況,應如何計算基金淨值? (A)應依最後可得之報價評價,但對計算出之淨值另予備註說明 (B)應以買入成本評價 (C)應停止計算淨值並暫停基金申購贖回 (D)應依內部控制所載,啟動例外狀況之處理作業程序
#3068179
34. 投信投顧公會對有關投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後,再出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後,再出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 (D)向金管會申請核准、投信投顧公會具審查意見沒有先後順序之分
#3068180
35. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤? (A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產,與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產,應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (C)投信投顧事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務,其債權人得對委託投資資產行使其權利 (D)除信託業兼營全權委託投資業務,得自行保管信託財產外,投信投顧事業不得保管受託投資資產
#3068181
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