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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
> 試題詳解
32. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?
(A)公司之負責人
(B)擔任證券投資分析之人員
(C)公司之客戶
(D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
答案:
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統計:
A(84), B(47), C(1617), D(116), E(0) #2447787
詳解 (共 1 筆)
尾立
B1 · 2020/09/10
#4264471
《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684775
未解鎖
第四條之一 證券投資顧問事業及他業兼營者...
(共 296 字,隱藏中)
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33. 下列何者為申報在臺銷售的境外基金可投資的項目? (A)商品現貨 (B)不動產 (C)黃金 (D)大陸地區有價證券
#2447788
34. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者,應於內部設立演算法之監管機制,其審核包括? (A)期初審核 (B)定期審核 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2447789
35. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金,原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,給付買回價金? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2447790
36. 投信投顧公會接獲投信事業申請經營全權委託投資業務書件,應如何進行? (A)僅須將原申請書件轉送金管會 (B)申請書件連同審查表及審查意見等轉報金管會許可 (C)於轉報申請書件後,依金管會指示說明審查意見 (D)由金管會填具審查意見表
#2447791
37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分,下列何者為非? (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善為止
#2447792
38. 投信事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動? (A)向主管機關申請募集時 (B)經主管機關核准募集後 (C)基金成立日以後 (D)完成募集發行計劃
#2447793
39. 有關境外基金之廣告、公開說明會及促銷,何者正確? (A)總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反規定時,銷售機構需負其 法令責任,總代理人可免責 (B)總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總代理人應於事實發生後 十日內向投信投顧公會申報 (C)可以為客戶預期新臺幣的匯率走勢提供參考 (D)可為境外基金績效作預測
#2447794
40. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查,下列何者正確? (A)發生重大缺失時,始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料 (B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件 (C)不得命保管銀行之關係人提出基金保管事項之相關資料 (D)選項ABC皆是
#2447795
41. 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業,應評估之項目包括下列哪一項? (A)客戶之投資知識與經驗 (B)客戶之財務狀況 (C)客戶之風險承受程度 (D)選項ABC皆正確
#2447796
42. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#2447797
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