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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
25. 甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司進行研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司持股多 少以上之股東,即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定?
(A)5%
(B)10%
(C)1%
(D)3%
答案:
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統計:
A(407), B(104), C(6), D(14), E(0) #933116
詳解 (共 1 筆)
羅玉渟
B1 · 2021/01/17
#4497269
持股5%以上的股東不得參與全權委託投資
(共 21 字,隱藏中)
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相關試題
26. 證券投資信託公司聘任何種人員,應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件,報主管機關審查合格 後始得充任? (A)董事長 (B)總經理 (C)基金經理人 (D)投資研究部門主管
#933117
27. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C)不得分散提存於不同金融機構 (D)選項(A)、(B)皆正確
#933118
28. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審 核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#933119
29. 為改善我國證券市場結構,提高法人投資人之比例,促進成立資產管理中心之發展,主管機關特立 法允許投信投顧事業經營何種業務? (A)融資融券 (B)轉投資票券 (C)全權委託投資業務 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933120
30. 以下何者屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)選項A、B、C皆是
#933121
31. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日 起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A)後進先出法 (B)移動帄均法 (C)先進先出法 (D)加權帄均法
#933122
32. 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股 東,且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少? (A)十 (B)二十 (C)二十五 (D)三十
#933123
33. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項(A)、(B)、(C)均正確
#933124
34. 擔任證券投資信託事業之發起人,不得有下列何者之情事? (A)曾因使用票據經拒絕往來,目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分 (C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑,剛好期滿一年
#933125
35. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率 者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#933126
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