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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#69757
> 試題詳解
26. 有關期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)取得主管機關同意即可
(B)應逐案申請核准
(C)僅得從事國內期貨交易
(D)從事國內期貨交易時應以美元為之
答案:
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統計:
A(149), B(6), C(35), D(32), E(0) #1812433
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/19
#3040051
A +央行
(共 7 字,隱藏中)
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相關試題
27. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏,下列何者為免刊印之事項? (A)受益憑證事務代理機構之名稱 (B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者,信用評等機構之名稱 (C)公開說明書之分送計畫 (D)期貨信託基金經保證機構保證者,保證機構之名稱
#1812434
28. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
#1812435
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#1812436
30. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業之董事會至少應多久檢視一次所經理之所有期貨信託基金之總風險 暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1812437
31. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關須事先經中央銀行核准或同意之事項,不包括下列何者? (A)期貨信託事業於國內募集投資於國內之期貨信託基金 (B)期貨信託事業於國外募集投資於國內之期貨信託基金 (C)期貨信託事業於國內募集投資於國外之期貨信託基金 (D)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金
#1812438
32. 下列何者為期貨服務事業? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)選項A、B、C皆是
#1812439
33. 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事項公告並通知 消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得少於幾個營業日? (A)十五日 (B)二十日 (C)二十五日 (D)三十日
#1812440
34. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定, 以下敘述何者正確? (A)可進行一般性廣告,也可透過銷售機構招募銷售 (B)不可進行一般性廣告,但可透過銷售機構招募銷售 (C)可進行一般性廣告,但不可透過銷售機構招募銷售 (D)不可進行一般性廣告,也不可透過銷售機構招募銷售
#1812441
35. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
#1812442
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量 可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何 者所定相關規範辦理? (A)主管機關 (B)基金保管機構 (C)中華民國期貨商業同業公會 (D)銷售機構
#1812443
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