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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規及自律規範#69106
> 試題詳解
3. 有關期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)取得主管機關同意即可
(B)應逐案申請核准
(C)僅得從事國內期貨交易
(D)從事國內期貨交易時應以美元為之
答案:
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統計:
A(113), B(2), C(13), D(23), E(0) #1791616
詳解 (共 2 筆)
陳泰佑
B1 · 2021/08/16
#5013412
應該取得主管機關與中央銀行同意
(共 17 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/11/28
#7167964
這是一道關於期貨信託法規與跨境資金流動的...
(共 1336 字,隱藏中)
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相關試題
4. 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後,始可向金管會申請核准? (A)國外募集期貨信託基金投資於國內者 (B)國內募集期貨信託基金投資於國外者 (C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D)選項ABC皆是
#1791617
5. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的,不包括下列何者所發 行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)保管銀行
#1791618
6. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨 信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進 行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#1791619
7. 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤? (A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式 (B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收
#1791620
8. 期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額? (A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#1791621
9. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源? (A)基金孳息 (B)基金管理費 (C)賠償客戶的款項 (D)選項ABC皆是
#1791622
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國內有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證 (B)上市股票 (C)證券投資信託事業發行之基金受益憑證 (D)上櫃股票
#1791623
11. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於 每年稅後盈餘項下,提存百分之多少特別盈餘公積? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1791624
12. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤? (A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利 (C)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證予申購 人之日 (D)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合一定資 格條件之人
#1791625
13. 期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券,下列有關敘述何者錯誤? (A)每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之百分之五十 (B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以三個月為限 (C)出借證券係屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融券交 易之上市或上櫃公司股票為限 (D)出借所持有之有價證券,應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施
#1791626
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