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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-4 投信投顧業務員︰ 投信投顧相關法規(含自律規範)#41490
> 試題詳解
27、 ( ) 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
答案:
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統計:
A(103), B(12), C(3), D(1), E(0) #1160388
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2021/03/23
#4612411
股票型:投資股票達70%,名稱表示投資特...
(共 353 字,隱藏中)
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28、 ( ) 下列何者係證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A) 顧客服務部門 (B) 業務部門 (C) 財務會計部門 (D) 以上皆是
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29、 ( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上? (A) 100萬元 (B) 200萬元 (C) 500萬元 (D) 1,000萬元
#1160390
30、 ( ) 下列敘述何者正確? (A) 證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B) 證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利 (C) 證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D) 以上皆是
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31、 ( ) 王君進入信宜證券投顧公司,其已在外國取得證券分析師資格,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,申請認可時,請問王君須從事證券投資分析相關工作幾年以上才可於傳播媒體從事證券投資分析? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1160392
32、 ( ) 下列有關證券投資信託事業運用募集證券投資信託基金應遵守之規範,何者為非? (A) 得投資於上櫃公司股票 (B) 得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (C) 不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (D) 不得從事證券信用交易
#1160393
33、 ( ) 證券投顧事業經第一階段許可後,應於多久時間內申請核發營業執照? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 四個月 (D) 二個月
#1160394
34、 ( ) 下列何者可為證券投資信託事業之發起人? (A) 受破產之宣告,已復權者 (B) 使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C) 無行為能力或限制行為能力者 (D) 以上皆不可
#1160395
35、 ( ) 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人? (A) 金融控股公司 (B) 銀行 (C) 基金管理機構 (D) 創投公司
#1160396
36、 ( ) 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述,何者正確? (A) 投信投顧事業經營全權委託業務,已提存賠償準備金者,免提存營業保證金 (B) 信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金 (C) 因全權委託投資業務所生債務之委任人或受益人,對於營業保證金並無優先受償權 (D) 投信投顧事業經營全權委託投資業務者,應向金融機構提存營業保證金
#1160397
37、 ( ) 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少? (A) 5% (B) 10% (C) 80% (D) 不可再增加
#1160398
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