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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#101112
> 試題詳解
27. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年
答案:
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統計:
A(1199), B(224), C(128), D(16), E(0) #2771842
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/09/23
#5107684
看到債券就聯想到一年
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/07
私人筆記#4678543
未解鎖
第 29 條 債券型基金資產組合之加...
(共 83 字,隱藏中)
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28. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#2771843
29. 金管會為鼓勵我國投信事業提升國內資產管理人才與技術,擴大資產管理規模並朝向國際化發展,於民國 104 年發布之鼓勵措施稱作何計畫? (A)鼓勵投信深耕計畫 (B)鼓勵投信躍進計畫 (C)鼓勵投信展翅計畫 (D)以上皆非
#2771844
30. 若投信投顧公司依資恐防制法第七條對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地之通報, 須保存何種相關資料? (A)通報紀錄 (B)交易憑證 (C)年度報告 (D)以上資料都須保存
#2771845
31. 投信事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2771846
32. 投信事業首次募集之投信基金,其相關規範何者正確? (A)應限於封閉型基金 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C)應於開始募集日起 45 天內募集成立 (D)應為投資於國內之股票型或平衡型基金
#2771847
33. 投顧事業舉辦證券投資分析講習會時,下列敘述之行為何者正確? (A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽 (B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務 (C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析 (D)製作有聲媒體廣告時,未以語音或文字聲明「本公司經主管機關核准之營業執照字號」
#2771848
34. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權,應出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄,並編號建檔後,應至少保存幾年? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#2771849
35. 依證券投資信託基金管理辦法規定貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於幾日? (A)90 日 (B)180 日 (C)300 日 (D)360 日
#2771850
36. 投顧事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無限制
#2771851
37. 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員? (A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,並有 1 年以上實際經驗 (C)曾擔任基金經理人工作經驗 2 年以上者 (D)具有 5 年以上實務經驗,取得證券業務員資格者
#2771852
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