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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#119553
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27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案?
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日
答案:
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統計:
A(274), B(299), C(1217), D(185), E(0) #3227547
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/04/27
#6079822
發行人募集與發行有價證券處理準則 ㅤㅤ...
(共 221 字,隱藏中)
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40. 發行人經金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金管會即可退回該申報案? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十二個營業日 (D) 十五個營業日
#1100220
56、 ( ) 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十二個營業日 (D) 十五個營業日
#1100886
56、 ( ) 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十二個營業日 (D) 十五個營業日
#1101086
56. 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報 生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十五個營業日
#2601252
30. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就 停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報 案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十個營業日
#3033647
28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3227548
29. 何者非證券商「數位體驗專區」可提供之服務範圍? (A)教導客戶運用數位工具 (B)提供客戶諮詢服務、金融商品相關活動訊息 (C)進行商品介紹與推廣 (D)代理客戶操作數位工具
#3227549
30. 我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3227550
31. 何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? (A)提供客戶諮詢服務 (B)處理客戶消費爭議 (C)主動向客戶推介金融商品 (D)被動提供客戶交易平台說明
#3227551
32. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤? (A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音 (C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (D)有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄十年
#3227552
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