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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
28.投顧事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見;乙.提供證券投資之推介建議;丙.代理從事證券投資行為;丁.提供投資分析報告
(A)僅甲、丙
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
答案:
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統計:
A(18), B(27), C(952), D(470), E(0) #3176862
詳解 (共 1 筆)
肥宅哥布林
B2 · 2025/03/08
#6325026
丙屬於全委投資業務,俗稱「代客操作」,要...
(共 52 字,隱藏中)
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29.下列何者非投信事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#3176863
30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限,所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制 (D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立
#3176864
31.證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何? (A)公司債 (B)受益憑證 (C)國內上市、上櫃公司股票 (D)存託憑證
#3176865
32.「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分,如有受僱人員違反該行為準則時,下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分? (A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷業務人員資格證書
#3176866
33.信託業兼營投顧事業,依金管會銀行局規定辦理登記時,應檢具哪些文件? (A)備妥經營計畫書 (B)投信投顧同業公會之入會證明文件 (C)董事會議事錄 (D)內部控制制度審查報告
#3176867
34.下列何者非投顧事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#3176868
35.何者為自動化投資顧問服務系統之核心? (A)演算法 (B)類神經網路 (C)爬蟲技術 (D)機器學習
#3176869
36.投顧事業發生變更資本額、解散或合併等情事,應先報請下列何機構核准? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#3176870
37.某投顧最近新設的分支機構尚未選定該分支機構經理人,在爭取晉升的員工中,甲原先在律師事務所擔任助理律師 3 年,1 年前轉任該投顧法務人員,並已通過投信投顧業務員測驗;乙自大學畢業後即進入該投顧擔任業務員,為資歷 10 年的資深員工。請問二人中哪位資格條件較有疑慮? (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆無疑慮 (D)甲、乙皆有疑慮
#3176871
38.某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#3176872
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