阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
110年 - 110-3 投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104472
> 試題詳解
28. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構?
(A)兼營信託業務之銀行
(B)投信公司
(C)投顧公司
(D)保全公司
答案:
登入後查看
統計:
A(1217), B(56), C(40), D(20), E(0) #2818792
詳解 (共 1 筆)
chen.ye.sheng
B1 · 2022/03/24
#5391785
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 104 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676298
未解鎖
第 2 條 本辦法所稱全權委託投資業...
(共 666 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
29. 投信投顧公會會員,為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)忠實誠信原則 (C)公開原則 (D)善良管理原則
#2818793
30. 投顧事業應於何時加入同業公會? (A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
#2818794
31. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當理由無法於期間內完成,應如何處理? (A)三個月內;申請展延六個月 (B)六個月內;申請展延三個月 (C)三個月內;申請展延三個月 (D)六個月內;申請展延六個月
#2818795
32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及紀錄至少保存三年
#2818796
33. 信託事業兼營全權委託投資業務,應向何機關申請經營核准? (A)內政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#2818797
34. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
#2818798
35. 有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確? (A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測 (C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行投資分析
#2818799
36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定,下列何者非為所稱同類型基金之分類? (A)主動式操作管理權益型基金 (B)主動式操作管理債權型基金 (C)被動式操作管理基金 (D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金
#2818800
37. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以下哪種商品? (A)私募股票 (B)一般 ETN (C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
#2818801
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C)有正當理由,得申請延展一年 (D)申請延展以一次為限
#2818802
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742